第一階段審核的目的是調(diào)查認(rèn)證委托人是否已具備實施認(rèn)證審核的條件和確定第二階段審核的關(guān)注點，第一階段審核應(yīng)關(guān)注但不限于以下方面內(nèi)容：

（1）收集關(guān)于認(rèn)證委托人的HACCP體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求和遵守情況；

（2）充分識別委托加工等生產(chǎn)活動對食品安全的影響程度；初步評價認(rèn)證委托人廠區(qū)環(huán)境、廠房及設(shè)施、設(shè)備、人員、衛(wèi)生管理等是否符合相對應(yīng)的良好生產(chǎn)/衛(wèi)生規(guī)范的要求；

（3）了解認(rèn)證委托人對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的理解，評審認(rèn)證委托人的HACCP體系文件和食品安全方針的適宜性。重點評審認(rèn)證委托人體系文件的符合性、適宜性，特別關(guān)注關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值的確定及其支持性證據(jù)。

（4）了解認(rèn)證委托人的HACCP體系和現(xiàn)場運作，評價認(rèn)證委托人的內(nèi)部審核、管理評審、運作場所和現(xiàn)場的具體情況及體系的實施程度，確認(rèn)認(rèn)證委托人是否已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，并與認(rèn)證委托人商定第二階段審核的細(xì)節(jié)，明確審核范圍，為策劃第二階段審核提供關(guān)注點。

第一階段應(yīng)在認(rèn)證委托人現(xiàn)場實施，以達(dá)到第一階段的審核目的。當(dāng)認(rèn)證委托人已獲得同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他以HACCP原理為核心的食品安全相關(guān)認(rèn)證證書，且證書有效時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過風(fēng)險評估后，第一階段可不在現(xiàn)場實施，但應(yīng)確保第一階段的目的已全部實現(xiàn)，且記錄未在現(xiàn)場實施的原因。

應(yīng)告知認(rèn)證委托人第一階段的審核結(jié)果可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段審核。

第二階段審核應(yīng)在認(rèn)證委托人現(xiàn)場實施，目的是評價認(rèn)證委托人HACCP體系實施的符合性和有效性。

第二階段審核應(yīng)在具備實施認(rèn)證審核的條件下進(jìn)行，第一階段審核提出的影響實施第二階段審核的問題應(yīng)在第二階段審核前得到解決。

第二階段審核應(yīng)重點關(guān)注但不限于以下方面內(nèi)容：

（1）與認(rèn)證依據(jù)文件中所有要求的符合性；

（2）與我國和進(jìn)口國（地區(qū)）適用法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的符合性，以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求的符合性（適用時）；

（3）管理職責(zé)的履行、食品安全方針的貫徹、目標(biāo)的達(dá)成；

（4）HACCP體系范圍內(nèi)對應(yīng)產(chǎn)品的良好生產(chǎn)/衛(wèi)生規(guī)范要求的符合性；

（5）前提計劃及HACCP計劃實施的有效性，對產(chǎn)品食品安全危害的控制能力；

（6）原輔料及與食品接觸材料的食品安全危害識別的充分性和控制的有效性；

（7）生產(chǎn)過程中對食品安全危害控制的有效性；

（8）產(chǎn)品可追溯性體系的建立及不合格產(chǎn)品的控制；

（9）食品安全驗證活動的有效性及食品安全狀況；

（10）認(rèn)證委托人對投訴的處理；

（11）內(nèi)部審核和管理評審。