2、企業人數與申報認證人數是否一致；

3、企業的經營場所是否真實有效（經營場所的房產證或租賃合同等）；

4、其他法律法規要求的文件。

2、各部門質量記錄清單；

3、外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發放的記錄；  

4、文件發放記錄（各部門都要有）；  

5、技術文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發放記錄）；  

6、各種類文件的都要進行審核批準及日期；  

7、各種質量記錄簽字要齊全；

2、設置的質量目標是否與企業實際相適應；

3、企業關鍵過程是否都設置了績效目標？

4、有無定期對績效指標進行統計，統計方法是否合理？對統計不合格，有無糾正及糾正措施。

2、管理評審會議的“簽到表”；  

3、管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發言或書面的材料）；  

4、管理評審報告；  

5、管理評審后的整改計劃和措施；  

2、內審計劃及日程安排  

3、內審小組長的任命書；  

4、內審成員資格證書復印件；  

5、首、末次會議記錄；  

6、內審檢查表（記錄）；  

7、內審報告；  

8、不符合報告及糾正措施驗證記錄；

2、銷售合同及合同評審記錄；（訂單評審）  

3、顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統計分析，是否完成質量目標；  

4、產品發貨、交付驗收記錄；（含驗收報告、峻工驗收報告等）

5、售后服務記錄；  

2、合格供方評質量臺帳，采購質量統計分析，是否完成質量目標；  

3、采購訂單（有審批手續）、送貨單和驗收記錄等。

2、原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態標識）；  

3、入、出庫手續；先進先出的管理；

4、倉儲環境要求和管控措施（含危廢品的管理）。

2、產品不合格的處理記錄及相關措施的跟蹤驗證記錄；

3、計量器具臺賬、校準/檢定計劃、校準/檢定證書等；（內校的要有內部校準規范、內部校準記錄、校準人員資質和校準標準等）  

4、檢驗人員上崗資質及授權；  

5、不合格品審理小組的授權。    

2、設備維護保養計劃（含大保、小保）；  

3、設備維護保養記錄；

4、特殊過程設備認可記錄；  

5、標識（包括設備標識和設備完好狀態標識）；

6、特種設備的年檢報告、人員操作證書等。   

2、半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質量目標）；  

3、產品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；  

4、各部門的培訓（業務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄；  

5、作業文件（圖紙、工藝規程、操作規程到現場）；  

6、關鍵過程一定要有工藝規程；  

7、現場標識（產品標識、區域標識、設備標識）；  

8、生產現場不能出現未經檢定的量具；  

9、各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索。  

2、顧客驗收記錄。  

2、各部門培訓需求；  

3、年度培訓計劃；  

4、培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）；  

5、特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）；  

6、檢驗員名單（經有關負責人任命，并規定職責和權限）。 

2、相關方需求和期望的收集、監視和評審記錄；

3、應對內外部環境因素、相關方等風險和機遇的措施。